Normatīvie akti

AS „Rietumu Banka” sava darbībā vadās no zemāk minētajiem starptautiskajiem un Latvijas Republikas likumiem, normatīvajiem aktiem un ieteikumiem noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas novēršanas jomā (saraksts nav izsmeļošs):

• EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES REGULA (ES) 2015/847 (2015. gada 20. maijs) par līdzekļu pārvedumiem pievienoto informāciju un ar ko atceļ Regulu (EK) Nr. 1781/2006
• Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums (spēkā no 13.08.2008.)
• LR likums „Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums” (spēkā no 01.03.2016.)
• LR likums „Par Starptautisko konvenciju par cīņu pret terorismu finansēšanu” (spēkā no 09.10.2002.)
• MK noteikumi Nr. 530 „Noteikumi par veidlapas paraugu ziņojumam par pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā” (spēkā no 22.11.2019.)
• MK noteikumi Nr. 550 „Noteikumi par aizdomīgu darījumu ziņojumu un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu” (spēkā no 01.10.2021.)
• MK noteikumi Nr. 392 „Kārtība, kādā Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma subjekts veic klienta neklātienes identifikāciju” (spēkā no 06.07.2018.)
• MK noteikumi Nr. 138 „Noteikumi par valstīm un starptautiskajām organizācijām, kuras sastādījušas to personu sarakstus, kas tiek turētas aizdomās par iesaistīšanos teroristiskās darbībās vai masu iznīcināšanas ieroču izgatavošanā, glabāšanā, pārvietošanā, lietošanā vai izplatīšanā” (spēkā no 11.03.2016.)
• Latvijas Bankas noteikumi Nr. 176 „Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas prasības, veicot ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanu un pārdošanu” (spēkā no 19.07.2019.)
• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 3 „Kredītiestāžu korespondentattiecību nodibināšanas un uzturēšanas normatīvie noteikumi” (spēkā no 13.01.2021.)
• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 4 „Sadarbības ar trešajām personām un prasību darījuma attiecībām ar klientiem, kuru identifikācijā vai izpētē izmantoti trešās personas pakalpojumi, normatīvie noteikumi” (spēkā no 13.01.2021.)
• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 5 „Klientu izpētes, klientu padziļinātās izpētes un riska skaitliskā novērtējuma sistēmas izveides un informācijas tehnoloģiju prasību normatīvie noteikumi” (spēkā no 01.02.2021.)
• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 101 „Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi” (spēkā no 29.07.2020.)
• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 125 „Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldības personālresursu un personāla apmācības nodrošināšanas normatīvie noteikumi” (spēkā no 19.08.2020.)
• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 144 „Līdzekļu pārvedumiem pievienojamās informācijas normatīvie noteikumi” (spēkā no 13.09.2019.)
• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 148 „Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas neatkarīga izvērtējuma veikšanas normatīvie noteikumi” (spēkā no 15.09.2020.)
• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 182 „Maksājumu pakalpojumu sniedzēju izpētes un darījumu uzraudzības normatīvie noteikumi” (spēkā no 08.10.2020.)
• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 183 „Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu, sagatavošanas normatīvie noteikumi” (spēkā no 08.10.2020.)
• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 82 Informācijas par kredītiestādes klientiem un to veiktajiem darījumiem apkopošanas un sniegšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisijai normatīvie noteikumi (spēkā no 01.01.2022.)
• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 241 „Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā persona var iesniegt un Finanšu un kapitāla tirgus komisija izskata ziņojumu par finanšu un kapitāla tirgu regulējošo normatīvo aktu iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiem” (spēkā no 12.01.2021.)
• EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA 2014/42/ES (2014. gada 3.aprīlis) par nozieguma rīku un noziedzīgi iegūtu līdzekļu iesaldēšanu un konfiskāciju Eiropas Savienībā
• EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA (ES) 2015/849 (2015. gada 20. maijs) par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 684/2012 un atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2005/60/EK un Komisijas Direktīvu 2006/70/EK
• EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA (ES) 2018/843 (2018. gada 30. maijs), ar ko groza Direktīvu (ES) 2015/849 par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Direktīvas 2009/138/EK un 2013/36/ES
• FATF Rekomendācijas
• Volfsbergas principi
• Bāzeles komitejas vadlīnijas
• USA Patriot Act